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Thomas Rompf, Jürgen Schröder, Thomas Willaschek - Kommentar zum Bundesmantelvertrag Ärzte

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Thomas Rompf, Jürgen Schröder, Thomas Willaschek

Kommentar zum Bundesmantelvertrag Ärzte

2014

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§ 57 Dokumentation S. 317-320

„… fachspezifische Dokumentation nicht die Verwendung eines bestimmten Dokumentationsbogens voraus. Erforderlich ist …” „… § 57 Dokumentation (1) Der Vertragsarzt hat die Befunde, die Behandlungsmaßnahmen sowie die …” „… der Dokumentation 2II. Inhalt der Dokumentation 3–4III. Aufbewahrung der Dokumentation 5–6IV …”

§ 11 Qualitätssicherung in der vertragsärztlichen Versorgung S. 77-88

„… Indikation, Durchführung und Dokumentation von 200 Funktionsanalysen eines Herzschrittmachers oder …” „… Qualitätsbeurteilung sind beispielsweise Maßstäbe an die Dokumentation (Mindestinhalt, technische Darstellung wie z.B …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… . . . . . . . . 313 Dr. Thomas Rompf § 57 Dokumentation …”

Stichwortverzeichnis S. 351-356

„… Disziplinargewalt 330f. Disziplinarmaßnahmen 330 Dokumentation 84, 317 – fachspezifische 320 Dokumentationspflicht …”

§ 44 Sonstige Abrechnungsregelungen S. 273-278

„… Dokumentation und Information. VI. Elektronische Gesundheitskarte [7] Voraussetzung dafür, dass die …”

§ 17 Sprechstunden, Besuche S. 141-148

„… die Dokumentation der Behandlung der Versicherten einschließlich der Beantwortung von …”

§ 1 Vertragsgegenstand, Sondervereinbarungen S. 1-14

„… behandelnden Vertragsarzt treffen besondere Dokumentationspflichten. Weiter sind die Abrechnung der in diesem …”

doi.org/10.47420/9783769137200

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Jörg Heberer

Arzt und Recht

2013

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2 Dokumentation S. 135-142

„… Dokumentationszeitpunkt Die Dokumentation hat möglichst zeitnah zu erfolgen. Der Arzt kann während oder unmittelbar nach …” „… Weiterbehandlung gebotenen Dokumentation, so handelt es sich nicht nur um einen Dokumentationsmangel, sondern auch …” „… Weiterbehandlung. Gerade die Behandlung im Krankenhaus ist von Arbeitsteilung geprägt. Die Dokumentation muss dabei …”

Sachwortverzeichnis S. 593-617

„… Behandlungsvertrag 125 Dokumentation 135 Patientenaufklärung 143 Rufbereitschaft 525 Ruhezeit 556 …” „… Datenschutz 396 Dokumentation 396 Einwilligung 395 Hämotherapie-Richtlinie 394 Infusionen 394 …” „… Dokumentation 45, 58 Arbeitszeitgesetz 561 Arztstrafrecht 181 Blutprodukte 396 …”

5 Schweigepflicht und Schweigerecht S. 247-256

„… Verpflichtung zur Dokumentation, diese ergibt sich auch als Nebenpflicht aus dem Behandlungsvertrag. Folgende …” „… Patienten unter Beachtung des Rechts auf informationelle Selbstbestimmung Dokumentation der …” „… Dokumentation, (subjektive Einschätzungen müssen nicht offen gelegt werden) die Wahrung des …”

3 Aufklärung und Einwilligung S. 143-160

„… entsprechender Dokumentation, dass tatsächlich ein Gespräch stattgefunden hat. Darüber hinaus besteht ein Gebot …” „… nochmals an die Notwendigkeit einer umfassenden und gesonderten Dokumentation hingewiesen werden …” „… Dokumentation auf „mögliche Risiken“ ist nicht ausreichend. Vielmehr muss jedes Risiko aufgeführt werden, das …”

10 Der Umgang mit natürlichen und künstlichen Körperteilen S. 389-396

„… die Dokumentation auch zuständigen Behörden zur Verfolgung von Straftaten, die im engen Zusammenhang …” „… . 10.4.3 Dokumentation, Datenschutz Nach § 14 TFG hat der behandelnde Arzt jede Anwendung von …” „… Blutprodukten und von gentechnisch hergestellten Plasmaprodukten zu dokumentieren. Die Dokumentation hat zu …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Dokumentation _____________________________________________________________ 135 Oliver Butzmann 2.1 …” „… Dokumentationszweck _______________________________________________________________ 135 2.2 Dokumentationsinhalt …” „… _______________________________________________________________ 136 2.3 Form der Dokumentation ____________________________________________________________ 137 2.4 …”

15 Das Arbeitszeitgesetz S. 555-568

„… Dokumentations- und Aufbewahrungspflicht stellt eine Ordnungswidrigkeit dar, die ebenfalls mit einem Bußgeld …” „… Dokumentation auf dem jeweils aktuellen Stand gehalten wird. Als geeignete Maßnahmen sind beispielsweise …”

6 Praxis des Arztstrafrechtes S. 181-228

„… 181 zur vollständigen Dokumentation seiner Behandlung verpflichtet. Es entspricht der üblichen …” „… , erschöpfend zur Kenntnis genommen worden und in das Gutachten eingeflossen? Wurde die Dokumentation …” „… ärztlichen Arbeit durch neue Dokumentationssysteme (z.B. Videodokumentation von minimalinvasiven Eingriff en …”

11 Das Medizinproduktegesetz (MPG) S. 397-402

„… 4. MPG-ÄndG erheblich verlängert worden, hinsichtlich der Dokumentation bei implantierbaren …”

7 Fortbildung und Qualitätssicherung S. 345-354

„… Eigendarstellung unter www.g-ba.de). Die Qualitätsförderung mit Dokumentation und jährlicher …”

1 Behandlungsvertrag und Vergütung ärztlicher Tätigkeit S. 123-134

„… _________________________________________________ 125 Jörg Heberer 2 Dokumentation …”

8 Der Arzt als Gutachter S. 355-364

„… ärztlichen Tun oder Lassen, die sachgerechte Organisation und Dokumentation , die fachgerechte …”

5 Arzthaftung für Behandlungsfehler S. 167-180

„… der OP-Dokumentation enthalten ist. Die Pflegedokumentation dient insoweit auch dem Nachweis von …”

4 Die Niederlassung und der Praxiskauf S. 51-66

„… jedoch davon auszugehen, dass eine Dokumentation der konkludenten Einwilligung im vorgenannten Sinne den …”

3 Die Weiterbildung S. 33-50

„… über eine unzureichende Strukturierung und Dokumentation der Weiterbildung vorliegen (vgl. Richtlinien …”

9 Der Schwangerschaftsabbruch S. 365-388

„… sodann noch Dokumentation spflichten des Arztes festgelegt. 9.2.6 Strafgesetzbuch Strafrechtlich …”

5 Die Teilnahme an der vertragsärztlichen Versorgung S. 67-94

„… dieser Prüfung sind sowohl die Dokumentation als auch sonstige Ermittlungen, wobei zur Durchführung von …”

doi.org/10.32745/9783954660346

Heimito Doderer, Hans Flesch-Brunningen, Wendelin Schmidt-Dengler, Martin Loew-Cadonna - Frühe Prosa

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Heimito Doderer (ed.), Hans Flesch-Brunningen (ed.), Wendelin Schmidt-Dengler (ed.), Martin Loew-Cadonna (ed.)

Frühe Prosa

1995

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Zur Dokumentation S. 464-483

„… von Hans Flesch-Brunningen, Biederstein Verlag, München 1968. Für die nachfolgende Dokumentation …” „… Österreichische Nationalbibliothek, Handschriftensammlung, ser.n. 14.096- 14.101. ZUR DOKUMENTATION Das Leben …”

INHALT S. 493-494

„… GEHEIMNIS DES REICHS Roman 331 ANHANG 473 Zur Dokumentation 476 Vorstufen und Varianten zu „Jutta Bamberger …”

doi.org/10.17104/9783406704253

Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2022

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AT 6 Dokumentation S. 927-933

„… Refinanzierungsstruktur des932AT 6 DokumentationInstitutes abhängig (? BTR 3.1 Tz. 5). Darüber hinaus spielt die …” „… AT 6 Dokumentation1 Einführung und Überblick …” „… kein Zweifel daran, dass angemessene Dokumentationen sinnvollsind.2 Unter einer »Dokumentation …”

BT 2.5 Reaktion auf festgestellte Mängel S. 2094-2098

„… ........................................................................................... 41.3 Dokumentation von Empfehlungen …” „… Organisationseinheiten innerhalb eines bestimm-ten Zeitraumes sowie konkrete Fristen für die Dokumentation der …” „… . 49.1.3 Dokumentation von Empfehlungen5 Die Interne Revision hat auch die Möglichkeit, im Rahmen ihrer …”

BT 2.4 Berichtspflicht S. 2080-2093

„… .............................................................................................................. 152 Dokumentation der Prüfungen (Tz. 2 …” „… Prüfungsfeststellungen stellt die Dokumentation undNachvollziehbarkeit der Prüfungsergebnisse, sowohl für das Institut …” „… und formelle Merkmale vorgibt.2 Dokumentation der Prfungen (Tz. 2)162 Die Prüfungen sind durch …”

BTO 2.2.1 Handel S. 1598-1626

„… Dokumentation …” „… ) entwickelten Deutschen Rahmenverträge (DRV) zur Dokumentation von außerbörslichabgeschlossenen Finanztermin …” „… (MaH), Verlautbarung vom 23. Oktober 1995, Abschnitt 6.2 b).2.2.2 Dokumentation18 Grundsätzlich wird …”

AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess S. 1054-1084

„… ..................................................................................... 686.4 Dokumentation …” „… genossenschaftlicher Banken zum »Neu-Produkt-Prozess« am 18. April2007 in Berlin.6.4 Dokumentation71Die Zuständigkeit …” „… für die Dokumentation des Neu-Produkt-Prozesses kann zentral beim NPP-Koordinator oder dezentral bei …”

Anlage 41: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 16. August 2021 S. 2410-2432

„… Schutzbedarfes.5 Die Schutzbedarfsfeststellung sowie die zugehörige Dokumentation sind durch das …” „… für sachkundige Dritte nachvoll-ziehbar zu dokumentieren.ErluterungDie Dokumentation der Anwendung …” „… – Dokumentation der zugrunde gelegten Parametrisierung des Testfalls– Testdaten– erwartetes Testergebnis …”

Anlage 29: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 15. März 2018 Protokoll S. 2266-2271

„… ) gewährleisten. Es ist nicht gefordert, die Dokumentation zu deneinzelnen Auslagerungen zusätzlich zu den …” „… Dokumentationen der zuständigen Geschäftsbereichezu doppeln. Die Aufsicht weist des Weiteren darauf hin, dass …” „… Dokumentationsanforderungen im Auslagerungsmanagement sollen zudem nur einen Über-blick (z.B. durch ein Register …”

BTO 1.2.1 Kreditgewährung S. 1411-1429

„… Beurteilung der Kapitaldienstfähigkeit bei Immobiliar-Verbraucherdarlehen ............ 302.3 Dokumentations …” „… Erfüllung der Fast-Track-Kri-terien hat die KfW die Risikoprüfung auf ein Rating ohne weitere Dokumentation …” „… das bisherige Zahlungsverhalten des Darlehensnehmers berücksichtigt werden.2.3 Dokumentations- und …”

AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten S. 682-726

„… ..................................................................................... 542.7 Anforderungen an die Dokumentation …” „… durch diese Leitlinien adressiert wird, ist dieAusgestaltung und Dokumentation des IT-Risikomanagements …” „… Risiko-berichterstattung, BCBS 239, 9. Januar 2013, S. 14.2.7 Anforderungen an die Dokumentation55Der Baseler Ausschuss …”

Anlage 37: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Konsultation 14/2020 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. Oktober 2020 S. 2322-2323

„… auf Gruppen- bzw. Verbundebene einzurichten. Als neue Dokumentations-anforderung ist vorgesehen, dass …”

BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision S. 2056-2064

„… erhöhte Anforderung an dieDokumentation einzuhalten.82060BT 2.2 Grundstze fr die Interne Revision6 Vgl …” „… Hinblick auf die Wahrung der Unabhängigkeit undder Zuständigkeit sowie– die Dokumentation des Auftrages …”

AT 9 Auslagerung S. 1099-1254

„… ......................................................................................... 1833.8 Dokumentation der Risikoanalyse …” „… Bankensektor, Zentrum fürEuropäische Wirtschaftsforschung GmbH, Dokumentation Nr. 08-04, 2008.4 Vgl. Breuer …” „… Governance-Rahmen (Risikomanagement, Organisation, Dokumentation etc.), den Auslagerungsprozess (Ri-sikoanalyse, Due …”

AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung S. 957-1015

„… desVier-Augen-Prinzips oder die Dokumentation der Änderungen oder der nachgelagerten Kontrolleinfrage. Als …” „… Dokumentationvon Schwachstellen,– Segmentierung und Kontrolle des Netzwerks (einschließlich Richtlinienkonformität …”

BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance S. 1537-1568

„… Tragfähigkeit der Maßnahmen,d) Dokumentation der gewährten Maßnahmen,e) Prozess und Messgrößen für die …” „… Dokumentation der gewährten Maßnahmen.Schließlich sollen auch der Prozess und die Messgrößen für die …” „… verfügbar sind und ob die Dokumentation der gewähr-ten Maßnahmen angemessen ist. Das wesentliche Ziel …”

Anlage 3: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 22. September 2005 S. 2171-2173

„… Instituten breite Spielräume im Hinblick auf erforder-liche Dokumentationen eröffnet.– Für die nach § 25a …” „… Dokumentationsanforderungen des ersten Entwurfs wurden zugunsten einer »General-klausel« gestrichen. Damit werden den …”

Anlage 4: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 18/2005 (BA) über Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 20. Dezember 2005 S. 2174-2177

„… MaRisk sind aus meiner Sicht auch überzogeneDokumentations- und Rechtfertigungszwänge bei der …”

AT 5 Organisationsrichtlinien S. 909-926

„… Risk, Heft 3/2004, S. 24ff.10 Vgl. Eller, Roland/Kurfels, Matthias, Praxisorientierte Dokumentation der …” „… Auslagerungsvereinbarungen (laufende Bewertung der Leistung desDienstleisters etc.), die Dokumentation sowie die Beendigung …” „… Dokumentation der Richtlinien berücksichtigen sollten.4652Von den internen Richtlinien unterscheidet die EBA …”

AT 4.5 Risikomanagement auf Gruppenebene S. 868-908

„… jeder-zeitigen Bestimmung der finanziellen Lage der Gruppe, eine vollständige Dokumentation dergruppenweiten …” „… die vollständigeDokumentation auf Gruppenebene kann sich das übergeordnete Unternehmen weitgehend …” „… auf dieDokumentation in den nachgeordneten Unternehmen verlassen, da diese auf der Ebene dereinzelnen …”

BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation S. 1263-1305

„… der Aufsicht nicht gedeckt sind, wurde die Dokumentations-pflicht auf die Inanspruchnahme …” „… Fest-stellungen getroffen werden können. Da überzogene Dokumentations- und Rechtfertigungszwän-ge bei der …” „… »wesentlicher« Öffnungsklauseln beschränkt (? AT 6 Tz. 2).Diese Dokumentationspflicht liegt im Eigeninteresse …”

Anlage 27: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 09/2017 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 27. Oktober 2017 S. 2259-2263

„… ausgesetztwären, wenn sie zu diesem Instrument greifen und eine entsprechende Dokumentation hierfürgegenüber der …”

Anlage 34: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 3. Mai 2019 Protokoll S. 2307-2311

„… Ausnahmen hierzu: Beider Dokumentation im geforderten Auslagerungsregister und den Prüfungsrechten wurde in …” „… »Wesentlichen Neuerungen« geht die Aufsicht zuerst auf die Dokumen-tationsanforderung im Rahmen des …”

Anlage 39: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2021 (BA) vom 16. August 2021 S. 2331-2408

„… ..................................................................................... 2356AT 6 Dokumentation …” „… Dokumentation1Geschäfts-, Kontroll- und Überwachungsunterlagen sind systematisch und für sachkundige …”

Anlage 7: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 17. August 2006 Protokoll S. 2185-2190

„… im Rahmen der Umsetzung noch abzuarbeiten seien, wurde teils dieAusgestaltung der Dokumentation …”

AT 8.3 Übernahmen und Fusionen S. 1092-1098

„… ) spielt diese Analyse auchfür die Dokumentation und die Berichterstattung an das Aufsichtsorgan eine …”

BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft S. 1352-1410

„… ............................................................................... 17713.3 Dokumentation …” „… regelmäßige Überprüfung des Immobilienwertes, die angemessene Dokumen-tation entsprechender Grundsätze zur …” „… , eine entsprechend klare Vereinbarung im Kreditvertrag, die angemessene Dokumentationvon Grundsätzen …”

Anlage 38: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2021 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. August 2021 S. 2324-2330

„… derVerlinkung von vorhandenen Dokumentationen möchte ich auf das beigefügte Protokoll zu derSitzung des …” „… bezogene Dokumentationsanforderung in AT 9Tz. 14 MaRisk nur insoweit, als auch die Pflicht zum Vorhalten …”

BTO 1.2.4 Intensivbetreuung S. 1449-1459

„… 1.2.4 IntensivbetreuungDokumentationen sind vor allem dann wichtig, wenn von den für den Übergang in …”

AT 7.3 Notfallmanagement S. 1016-1051

„… , Erreichbarkeiten, Vor-bereitung des Notfalltreffpunkts), Krisenstabsarbeit, Lagebeurteilung, Dokumentation …” „… Sämtliche Pläne sind zudem sorgfältig umzusetzen und zu dokumentieren, wobei die Doku-mentation für die …”

AT 4.1 Risikotragfähigkeit S. 325-453

„… .................................................. 2747.5 Dokumentation …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Dokumentation Thomas WeiglAT 7 Ressourcen Ralf HannemannAT 8 Anpassungsprozesse Thomas WeiglAT 9 Auslagerung …” „… ............................................................................................ 909AT 6 Dokumentation …”

BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle S. 1627-1654

„… Dokumentation der Zustimmung der Kontrahenten zu »sämtlichen«Bedingungen eines OTC-Derivatekontraktes …” „… Prozess einigen müssen, um dieserAnforderung nachzukommen. Verfahren, bei denen die Dokumentation nach …” „… Prüfpfad,Buchungsprotokoll oder Logbuch verwendet. Gemeint ist jeweils eine detaillierte Dokumentationder Handelsgeschäfte …”

Anlage 43: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. März 2021 Protokoll S. 2440-2450

„… bereits inanderen Dokumentationen wie bspw. der Risikoanalyse dargelegt sind, u.E. nicht nochmals fürdie …”

BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung S. 1430-1443

„… der verwen-deten Modelle kennen und sicherstellen, dass die Dokumentation der Modelle auf dem …”

BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision S. 2044-2055

„… Dokumentation ihrer Arbeit sorgen. Soweit agile Methoden in der Projektarbeitgenutzt werden, muss die …”

BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung S. 2065-2079

„… Risikoeinstufung der Aktivitäten und Prozesse regelmäßig zuüberprüfen hat. Dokumentationen schaffen dabei die …”

BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches (einschließlich Zinsänderungsrisiken) S. 1786-1819

„… Versionskontrolle und das Vorgehen zur Dokumen-tation regeln. Bei eventueller Nutzung der Modelle von Dritten …” „… Dokumentationspflicht der Jahresabschlussprüfer gemäß§ 11 Abs. 2 PrüfbV nach Einschätzung der Aufsicht keine …”

AT 4.4.3 Interne Revision S. 833-867

„… mindestensFolgendes umfassen: die Angemessenheit der Dokumentation von Risiko- und CCR-Management-system und …” „… Dokumentationsanforderungen. DerRevision als Teil der internen Kontrollverfahren kommt in diesem Kontext die Aufgabe zu …”

AT 4.4 Besondere Funktionen S. 727-742

„… einengewissen Gestaltungsspielraum haben, kommt einer angemessenen Dokumentation mit einerklaren Definition und …”

Stichwortregister S. 2511-2540

„… Dokumentation AT 1, 8; AT 4.3.4, 55; AT 6, 1, 10;BT 2.2, 16; BT 2.4, 3, 17 f.; BT 2.5, 2, 5; BTO, 10,94; BTO 1.2 …” „… der Risikocontrolling-FunktionAT 8.1, 60– Dokumentation AT 8.1, 71– Elemente AT 8.1, 5 …” „… Immobiliar-Verbraucherdarlehen– Aufbewahrungspflichten BTO 1.2.1, 39– Definition BTO 1.2.1, 29– Dokumentationspflichten BTO 1.2.1 …”

Literaturverzeichnis S. 2451-2510

„… , Roland/Kurfels, Matthias, Praxisorientierte Dokumentation der MaRisk-Umsetzung, in:BankPraktiker, Heft 5/2007, S …”

AT 4.3.3 Stresstests S. 593-681

„… insbesondere die Notwendigkeit der Dokumen-tation einer umfassenden Governance-Struktur für alle Aspekte der …” „… Dokumentation.982.5 Zweitrunden- und Ansteckungseffekte73Die EBA erwartet, dass bei den Stresstests zu einzelnen …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1976-2039

„… Organisations-richtlinien (? AT 5), die Aufbewahrungs- und Dokumentationspflichten (? AT 6), die Anforde-rungen an die …”

Teil I: Hintergruünde, Rahmen und Umsetzung S. 1-124

BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen S. 1852-1955

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 276-309

AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 555-592

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1657-1688

„… , wenn sich die Auf-sichtsbehörden die jeweilige interne Dokumentation in den Instituten vorlegen lässt …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1820-1851

„… Dokumentation der zu ergreifenden Maßnahmen, sofern die Kenngrößen ein nennens-wertes, mittleres oder hohes …” „… Merkblatt enthält auch Angaben zu den einzureichendenDokumentationsunterlagen.69Die europäischen Vorgaben …”

AT 2.1 Anwenderkreis S. 200-234

„… Verlustdatenbank sowie eine vollständigeDokumentation der Geschäftstätigkeit, die eine lückenlose Überwachung …”

AT 4.4.2 Compliance-Funktion S. 789-832

AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion S. 743-788

AT 1 Vorbemerkung S. 128-191

„… finan-ziellen Lage eines Institutes (§ 25a Abs. 1 Satz 6 Nr. 1 KWG),– eine vollständige Dokumentation der …”

AT 4.2 Strategien S. 454-532

BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung S. 1315-1351

„… niederzulegen. Diese Dokumentationsanforderung kann unmittelbar aus§ 25a Abs. 1 Satz 6 Nr. 2 KWG oder den …”

BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten S. 1460-1506

„… vollständige zugrunde liegende Dokumentationbekannt sein. Schließlich müssen sie auch Zugang zu zentralen …”

BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren S. 1569-1584

„… ...................................................................... 261.5 Dokumentationsanforderungen …” „… Einbeziehung der Geschäftsleitung ver-zichtet werden.1.5 Dokumentationsanforderungen28Es sollte beachtet …”

BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte S. 2103-2124

„… elektronischeBereitstellung gelten allerdings dieselben Aufbewahrungsfristen (? AT 6 Tz. 1) und Dokumen-tationspflichten (? AT …”

doi.org/10.34156/9783791054605

Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2019

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AT 6 Dokumentation S. 727-732

„… AT6 Dokumentation 1 Einführung und Überblick …” „… allen Beteiligten kein Zweifel daran, dass angemessene Dokumentationen sinnvoll sind. 2Unter einer …” „… »Dokumentation« versteht man die Sammlung, Ordnung, Speicherung, Wiederzugänglichmachung und Auswertung von …”

BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision S. 1561-1616

„… Dokumentation ihrer Arbeit sorgen. Soweit agile Methoden in der Projektarbeit genutzt werden, muss die …” „… Dokumentation des Auftrages und der Ergebnisse. 1580 BT 2.2 Grunds tze f r die Interne Revision 6 Vgl. Schwager …” „… überprüfen hat. Dokumentationen schaffen dabei die notwendige Transparenz und machen die zeitliche Einordnung …”

Anlage 33: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 14. September 2018 S. 1871-1886

„… für sachkundige Dritte nachvollziehbar zu dokumentieren. Erl uterung Die Dokumentation der Anwendung …” „… – Dokumentation der zugrunde gelegten Parametrisierung des Testfalls – Testdaten – erwartetes Testergebnis …” „… oder betriebenen Anwendungen, zur Dokumentation, zu den Programmierrichtlinien und zur Methodik des …”

AT 8 Anpassungsprozesse S. 786-826

„… ..................................................................................... 63 6.4 Dokumentation …” „… zudem weniger für Produkte als eher für Organisationseinheiten geeignet zu sein.35 6.4 Dokumentation …” „… 66 Die Zuständigkeit für die Dokumentation des Neu-Produkt-Prozesses kann zentral beim NPP …”

Anlage 29: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 15. März 2018 Protokoll S. 1839-1844

„… einen Überblick (z.B. durch ein Register) gewährleisten. Es ist nicht gefordert, die Dokumentation zu …” „… den einzelnen Auslagerungen zusätzlich zu den Dokumentationen der zuständigen Geschäftsbereiche zu …” „… Organisationseinheit wird nicht gefordert. Die Dokumentationsanforderungen im Auslagerungsmanagement sollen zudem nur …”

AT Allgemeiner Teil S. 87-89

„… Organisationsrichtlinien AT 6 Dokumentation AT 7 Ressourcen AT 8 Anpassungsprozesse AT 2.1 Anwenderkreis AT 2.2 Risiken AT …”

BTO 2 Handelsgeschäft S. 1161-1222

„… Deutschen Rahmenverträge (DRV) zur Dokumentation von außerbörslich abgeschlossenen Finanztermin …” „… betrifft z.B. die ordnungsgemäße Erfassung und Dokumentation des Handelsgeschäftes sowie dessen …” „… Unterschied zu anderen Bankgeschäften kein sinnvolleres Mittel zur Dokumentation und Beweissicherung infrage …”

Anlage 3: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 22. September 2005 S. 1683-1685

„… Instituten breite Spielräume im Hinblick auf erforderliche Dokumentationen eröffnet. – Für die nach §25a …” „… Dokumentationsanforderungen des ersten Entwurfs wurden zugunsten einer »Generalklausel« gestrichen. Damit werden den …”

Anlage 4: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 18/2005 (BA) über Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 20. Dezember 2005 S. 1686-1689

„… Grundausrichtung der MaRisk sind aus meiner Sicht auch überzogene Dokumentations- und Rechtfertigungszwänge bei …”

AT 5 Organisationsrichtlinien S. 712-726

„… 3/2004, S.224ff. 7 Vgl. Eller, Roland/Kurfels, Matthias, Praxisorientierte Dokumentation der …” „… Aspekte die Institute nach den Vorstellungen der EBA bei der Dokumentation der Richtlinien …”

AT 7 Ressourcen S. 733-785

„… hinsichtlich der Ermittlung, Registrierung und Dokumentation wichtiger Lösungen (z.B. bei der Verarbeitung …”

Anlage 26: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 09/2017 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 27. Oktober 2017 S. 1767-1772

„… wären, wenn sie zu diesem Instrument greifen und eine entsprechende Dokumentation hierfür gegenüber …”

AT 9 Auslagerung S. 827-945

„… ......................................................................................... 140 3.7 Dokumentation der Risikoanalyse …” „… : Outsourcing im deutschen Bankensektor, Zentrum für Europäische Wirtschaftsforschung GmbH, Dokumentation Nr …” „… Die in den Leitlinien formulierten Dokumentationsanforderungen gehen deutlich über die entsprechenden …”

Anlage 7: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 17. August 2006 Protokoll S. 1697-1702

„… im Rahmen der Umsetzung noch abzuarbeiten seien, wurde teils die Ausgestaltung der Dokumentation …”

BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation S. 953-991

„… können. Da überzogene Dokumentations- und Rechtfertigungszwänge bei der Inanspruchnahme von …” „… vollständige Dokumentation des Vertragsinhaltes sowie die Dokumentation und den Wirksamkeitsnachweis des …” „… gedeckt sind, wurde die Dokumentationspflicht auf die Inanspruchnahme »wesentlicher« Öffnungsklauseln …”

BTO 1 Kreditgeschäft S. 992-1160

„… Dokumentationsanforderung kann unmittelbar aus §25a Abs.1 Satz6 Nr.2 KWG oder den Vorgaben der MaRisk abgeleitet werden (?AT …”

AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement S. 221-711

„… .................................................. 274 7.6 Dokumentation …”

Anlage 27: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 09/2017 (BA)vom 27. Oktober 2017 S. 1773-1836

„… ..................................................................................... 1 AT 6 Dokumentation …” „… Revision ermöglichen, in die Sachprüfung einzutreten. 1794 MaRisk vom 27. Oktober 2017 AT 6 Dokumentation …” „… Überwachungsprozesse, b) Erstellung und Pflege einer vollständigen Dokumentation der Auslagerungen (einschließlich …”

Stichwortregister S. 1933-1955

„… – Bedeutung AT 4.1, 258 – bei Marktpreisrisiken AT 4.1, 274 – Datenhistorien AT 4.1, 270 Dokumentation AT 1, 8 …” „… – Beteiligung der Revision AT 8.1, 55 – Beteiligung der Risikocontrolling-Funktion AT 8.1, 56 – Dokumentation AT …” „… 1.2.1, 29 – Definition BTO 1.2.1, 18 – Dokumentationspflichten BTO 1.2.1, 29 – Kapitaldienstfähigkeit …”

Teil I S. 1-86

Literaturverzeichnis S. 1887-1932

„… , Roland/Kurfels, Matthias, Praxisorientierte Dokumentation der MaRisk-Umsetzung, in: BankPraktiker, Heft 5/2007, S …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… ............................................................................................ 712 AT 6 Dokumentation …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1223-1247

„… ausreichend, wenn sich die Aufsichtsbehörden die jeweilige interne Dokumentation in den Instituten vorlegen …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1363-1516

„… Stressszenarien mit Hilfe geeigneter Kenngrößen, – die Dokumentation der zu ergreifenden Maßnahmen, sofern die …” „… den einzureichenden Dokumentationsunterlagen. 59Die europäischen Vorgaben zur …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1517-1560

„… Dokumentationspflichten (?AT6), die Anforderungen an die quantitative und qualitative Personalausstattung (?AT7.1) sowie …”

AT 1 Vorbemerkung S. 90-136

„… Lage eines Institutes (§ 25a Abs.1 Satz 6 Nr.1 KWG), – eine vollständige Dokumentation der …”

BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung S. 1617-1672

„… Dokumentationspflichten (?AT6 Tz.2) wie für die Papierform. Insofern empfiehlt es sich, über die Art der Bereitstellung …”

BTR 2 Marktpreisrisiken S. 1291-1362

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 193-220

„… den Vergütungssystemen in den Organisationsrichtlinien sowie Dokumentationspflichten (§ 11 …”

doi.org/10.34156/9783791037769

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